作者：李杰 丁建春
科技成果的转化对于社会和经济的发展至关重要。专利作为保护创新成果的一种法律工具，在科技成果转化中扮演着关键角色。然而，专利许可费的定价问题一直是一个备受争议的话题。本文将探讨科技成果转化中的专利许可费的定价问题，分析其影响因素，以及如何更公平、有效地确定专利许可费。
专利许可是科技成果转化中的一种重要方式。专利许可费是指专利权人向他人授权使用其专利技术或创新的费用。这种费用通常以金钱形式支付，但也可以采用其他形式，如技术转让或合作协议。在科技成果转化中，确定专利许可费的方式多种多样，涵盖了固定费用、里程碑费用支付、提成费用支付和其他多种选择。本文将深入研究这些不同的定价方式，以及它们在不同情况下的适用性和优劣势。
01 方式一：固定费用
固定费用是一种常见的专利许可费定价方式。在这种方式下，专利权人和许可方达成协议，明确规定了一个固定的费用，无论专利技术的使用情况如何，都需要支付这个费用。
固定费用的特点包括：固定费用提供了稳定的许可费用预算，使许可方能够在经济计划中更容易考虑这笔支出。这种方式通常比其他方式更透明，因为费用是固定的，不受市场波动或技术使用情况的影响。然而，固定费用也存在一些限制，例如：如果专利技术的使用情况发生变化，许可方可能会觉得固定费用不公平，因为他们可能支付了不必要的费用。固定费用通常不会根据专利技术的市场价值进行调整，这可能导致专利权人无法最大程度地实现其技术的价值。
02 方式二：里程碑费用支付
里程碑费用支付是一种将许可费用与特定的技术或商业目标相关联的方式。在这种方式下，专利权人和许可方协商确定一系列的里程碑，每达到一个里程碑，许可方需要支付一定的费用。里程碑费用支付的特点包括：里程碑费用支付激励许可方积极推进技术的开发和商业化，因为他们只有在达到特定目标时才需要支付费用。这种方式将一部分风险转移到了许可方身上，因为他们只有在达到里程碑时才需要支付费用。然而，里程碑费用支付也存在一些挑战，例如：确定适当的里程碑可能会很复杂，因为它们需要明确反映技术和商业发展的关键点。如果里程碑的达成条件不明确或有争议，可能会导致专利权人和许可方之间的纠纷。
03 方式三：提成费用支付
提成费用支付是一种将许可费用与实际的销售额或利润额相关联的方式。这种方式下，许可方需要根据销售额或利润额支付一定百分比的提成费用。提成费用支付通常包括以下几种形式：
销售额提成费用：许可方支付的费用基于销售额的百分比。这种方式适用于产品销售的情况。
利润额提成费用：许可方支付的费用基于利润额的百分比。这种方式考虑了产品的成本和销售价格，更贴近实际利润。
入门费+销售额或利润额提成费用：这种方式将一个固定的入门费与销售额或利润额的提成相结合，既提供了固定的回报，又考虑了技术的市场价值。
提成费用支付的优势是能够更好地反映技术的市场价值，因为费用与销售或利润直接相关。此外，提成费用支付可以激励许可方积极推广和销售专利技术。然而，提成费用支付也可能导致争议，特别是在销售额或利润额的计算方面存在争议时。
除了上述方式外，还存在其他一些定价方式，如混合方式，包括固定费用与提成费用的结合，或根据合同中的其他特殊规定来确定许可费用。这些方式通常根据具体情况而定，以满足双方的需求和合同的条款。
案例分享
案例1—固定费用
Atlas Renewable LLC（被许可方）于2022年1月与重力储能技术开发商Energy Vault,Inc.（许可方）签署了《技术许可使用协议》，约定EV授权Atlas在中国区（含香港和澳门）独家使用许可技术建造和运营重力储能系统（“GESS”）设施。许可费用由独家许可费和使用费组成，独家许可费为5000万美元，Atlas按协议约定分三次在2022年8月15日前完成支付。初始许可期在协议生效日开始并于 2029年8月9日终止，同时满足以下条件的,许可期间将自动延长七年半:(a) Atlas根据协议约定付清了独家许可费；(b)Atlas和其分许可方已经使用许可技术部署了不少于3GWh 能量存储的重力储能系统;(c)Atlas在《技术许可使用协议》及其他相关协议下没有任何未纠正的违约。
案例2—里程碑费用
北京阳光诺和药物研究股份有限公司（被许可方）与KANEKA CORPORATION(许可方)就 SN001（一种用于神经性疾病治疗的透皮贴剂）和 SN002（一种用于治疗精神疾病的透皮贴剂）于2023年共同签署了《许可协议》，被许可方根据里程碑事件向许可方支付专利和技术诀窍的许可费。就SN001产品，其费用支付方式为：
| 里程碑 | 应付比例 |
| 本协议签署时 | 50% |
| 在完成工艺验证并生产出符合双方约定规格的样品产品后 | 10% |
| 生物等效性试验完成后(公司已成功验证生物等效性) | 20% |
| 公司向主管的政府机关提交监管批准申请，且该申请已被政府机关接受(由受理号证明) | 10% |
| 在主管的政府机关发布监管批准后 | 10% |
案例3—利润额提成费用
科大国盾量子技术股份有限公司（被许可方）与中国科学技术大学（许可方）就1 项专有技术（一种低延时同步装置及方法）于2023年签订1份专有技术实施许可合同，许可方式是普通实施许可，许可期限2年，其中约定：
1、被许可方每年向许可方支付由所实施专利技术（专利申请技术）生产的产品销售净利润的30%作为许可方专利技术（专利申请技术）销售额提成，销售净利润的计算方式为：销售净利润=销售收入-制造成本-直接销售费用-税费。
2、被许可方按上述期限每年将销售额提成汇入许可方开户行。
案例4—入门费+销售额提成费用
南华生物医药股份有限公司（被许可方）与浙江金时代生物技术有限公司（许可方）就干细胞及免疫细胞制备、保管、存储、复苏技术于2015年签订了《技术授权许可协议》，并约定被许可方向许可方支付的许可费用包括技术许可入门费及销售提成费用两部分：
（1）支付 1000万元人民币作为技术许可入门费用：合同生效之日起 30日内，被许可方应向许可方预付100万元人民币许可费用。许可方收到该笔预付款项之日起履行技术给付义务；最迟于 2016年3月31日前，被许可方应向许可方预付400万元人民币许可费用。
（2）实施本合同项下许可技术开展业务，被许可方储存的干细胞或免疫细胞合计数量达到1000份时，被许可方应于达到之日起30日内，向许可方支付500万元（伍佰万元）人民币许可费用。
（3）自协议规定的首个计提年度开始，连续10年，被许可方按照协议项下许可技术产生的销售收入的 3%支付销售提成费用。
案例5—入门费+年许可费+销售额提成费用
森特士兴集团股份有限公司（被许可方）与旭普林环境工程有限公司（许可方）就在污染场地项目上开展修复治理的专项技术及服务签订《技术转让合同及许可协议》（2017年签订）及补充协议（2018年签订），约定：
合同总价包括基本许可费、年许可费、年度绩效报酬三部分，其中基本许可费为50万欧元，年许可费用为10万欧元，年度绩效报酬按照每年签订的修复项目合同总额比例支付绩效报酬（＞2500万欧元：1.25%；＞5000万欧元：1.00%）。
综合而言，选择适当的专利许可费定价方式应根据技术、市场、合同条件等多方面因素进行权衡。不同的定价方式具有各自的优劣势，根据具体情况来选择最适合的方式，可以帮助促进科技成果的转化和创新的推动。
最后，国家知识产权局在2022年10月发布了《专利开放许可使用费估算指引（试行）》，其附录部分公布了“十三五”国民经济行业专利事实普通许可中的平均费用情况，可以给专利权人或是被许可人以参考。
作者介绍
广东君龙律师事务所专利事务团队
广东君龙律师事务所专利事务团队目前拥有20多位专利律师、专利诉讼代理人和专利代理师，已累计处理超过2000件专利诉讼、专利无效和复审、专利挖掘与布局、FTO分析等各类案件或项目。
其中，主办的“锂电池保护芯片”集成电路布图设计侵权案，入选2020年度中国法院十大知识产权案件，同时入选最高院2020年度10件技术类知识产权典型案例； “朗科公司与阿里巴巴侵害发明专利纠纷再审申请一案”入选最高人民法院 2021年度中国法院50件典型知识产权案例。以及，代理深圳市韶音科技有限公司专利权（骨传导耳机）维权系列案、万魔声学科技有限公司专利权（小米蓝牙耳机）维权系列案、珠海格力电器股份有限公司外观设计专利权维权案、杭州骑客智能科技有限公司专利权（平衡车）维权系列案等。2020编写专著《专利保护攻防实战手册》，由法律出版社出版。
君龙律所秉承“让法律服务更有力量、更有温度”的企业使命，全面跟踪国际和国内商业、法律、技术发展动态，在信息通信、集成电路、人工智能、机械电子、生物医药等技术领域具有丰富经验，始终为客户提供高质量服务。